Вакансии: санкционный комплаенс

Содержание

Санкционный комплаенс — большая часть корпоративного управления для компаний самых разных отраслей (банки, промышленность, логистика, IT, международный консалтинг). В актуальных вакансиях для специалистов по санкционным рискам встречается широкий круг задач: KYC и Due Diligence, отслеживание санкционного законодательства ЕС, США и Великобритании, подготовка юридических заключений, разработка внутренних комплаенс-политик, сопровождение трансграничных проектов, обжалование санкций и реструктуризация активов.

Получить необходимые знания и разобраться в практических кейсах помогает курс Moscow Digital School «Специалист по санкционному комплаенсу». За два месяца обучения слушатели изучают особенности применения международных санкций, разбираются в процедурах их оспаривания, учатся работать с санкционными списками и проводить Due Diligence контрагентов.

В результате формируется набор практических навыков, которые востребованы работодателями и могут стать существенным преимуществом как при составлении резюме, так и во время собеседования.

Комплаенс менеджер

Компания: Эталон Менеджмент

Город: Дубай

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: 3–6 лет

Обязанности:

проверка тендерной документации (RFP/ITT/ТЗ/договорные условия) на комплаенс-риски: санкционные ограничения, антикоррупционные требования, требования по цепочке поставок, ограничительные условия заказчика, риски недобросовестной конкуренции;
комплаенс-экспертиза пакета документов для участия в тендерах: заявления, декларации, справки, доверенности, подтверждения бенефициаров, политики и сертификаты;
контроль корректности и полноты комплаенс-разделов в заявках (включая декларации о конфликте интересов, антикоррупционные заверения, ESG/этика, HSE — при наличии);
проведение KYC/EDD по заказчикам, агентам, поставщикам и субподрядчикам, задействованным в тендерной заявке.

Директор по комплаенсу

Компания: Concert General Invest (инвестиционная компания)

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: более 6 лет

Обязанности:

стратегия и регуляторика: мониторинг законодательства (ЦБ, РФМ), взаимодействие с регуляторами и СРО;
операционный контроль: ПОД/ФТ, инсайд, санкции, FATCA/CRS;
развитие бизнеса: экспертиза новых продуктов (структурные ноты, РЕПО), предотвращение мисселинга;
цифровизация: автоматизация отчетности и внедрение RegTech-решений.

Комплаенс-офицер / AML Officer (Crypto)

Компания: Траномика RDT (цифровая платформа)

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя или гибрид

Зарплата: не указана

Опыт работы: 1–3 года

Обязанности:

проверка происхождения криптоактивов и анализ криптокошельков;
анализ цепочек транзакций и установление источника происхождения средств;
wallet screening и transaction monitoring;
выявление high-risk activity: санкционные адреса, mixers, darknet exposure, fraud/scam exposure, suspicious patterns;
AML/KYC/KYB-проверки клиентов и контрагентов;
подготовка заключений по допустимости/недопустимости проведения операций;
взаимодействия с банками и подготовки документации для внесения денежных средств (KYC/AML-пакеты, работа с банковскими партнерами по вводу средств);
эскалация подозрительных кейсов, подготовка внутренних risk reports и рекомендаций бизнесу;
разработка и актуализация внутренних политик и процедур в части AML/CFT, санкционного контроля и операций с цифровыми активами;
участие в настройке risk-based controls для криптоопераций;
участие в проверке новых процессов, продуктов и платежных сценариев, связанных с цифровыми активами;
взаимодействие с юридическим, финансовым и операционным блоком.

Главный специалист Отдела международного мониторинга (санкционный комплаенс)

Компания: АО ИШБАНК

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: 3–6 лет

Обязанности:

анализ санкционного законодательства иностранных государств и российских специальных экономических мер;
разработка внутренних нормативных документов, разработка бизнес-требований и сопровождение автоматизации процессов выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные ограничения;
проработка планируемых сделок на предмет соблюдения Российских и международных санкционных режимов. Консультирование сотрудников Банка по вопросам санкционного права и комплаенса. Взаимодействие с профильными подразделениями Банка по вопросам идентификации клиентов, проведения расследований;
ведение и актуализация санкционных списков. Анализ и мониторинг работы автоматизированной системы контроля клиентов и транзакций, подготовка предложений, направленных на улучшение качества скрининга;
постоянный анализ существующих процедур контроля и подготовка предложений по оптимизации комплаенс процессов и технологий.

Руководитель Отдела комплаенс

Компания: Платежное решение (fintech стартап в сфере трансграничных платежей)

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: 1–3 года

Обязанности:

анализ планируемых сделок на предмет соблюдения AML процедур;
проведение процедур KYC;
участие в процессе открытия зарубежных компаний;
курирование процесса открытия российских и зарубежных счетов;
подготовка ответов на банковские запросы;
подготовка аналитических и справочных материалов;
наставничество и обучение сотрудников, осуществляющих функции комплаенс.

Главный специалист по внутреннему контролю и комплаенсу

Компания: ПАО Московская биржа

Город: Москва

Формат работы: гибрид

Зарплата: не указана

Опыт работы: 1–3 года

Обязанности:

проведение комплаенс-проверок клиентов, контрагентов, договоров, закупок, процессов и иных объектов контроля;
анализ и оценка комплаенс-рисков, включая коррупционный риск, риск конфликта интересов и санкционный риск;
рассмотрение обращений, поступающих на анонимную линию комплаенс;
участие в проведении внутренних проверок и расследований;
поддержка дочерних обществ по вопросам комплаенса;
подготовка аналитических материалов, отчетов и презентаций по результатам проведенной работы;
подготовка аналитических материалов, отчетов и презентаций по результатам проведенной работы.

Комплаенс-менеджер

Компания: Rambler&Co (медиахолдинг)

Город: Москва

Формат работы: гибрид

Зарплата: не указана

Опыт работы: 1–3 года

Обязанности:

участвовать в разработке и актуализации локальных нормативных актов по вопросам комплаенс;
проводить идентификацию и оценку комплаенс-рисков в бизнес‑процессах, анализировать их возможное воздействие и минимизировать эти риски;
принимать участие в урегулировании конфликта интересов;
анализировать отчеты о проверке физических и юридических лиц и предоставлять по ним заключения;
развивать направление санкционного комплаенс: формировать нормативную базу и проводить оценку рисков;
готовить материалы и проводить обучение по вопросам комплаенс;
принимать участие в проведении проверок и служебных расследований в части управления конфликтом интересов и противодействия коррупции;
учитывать и контролировать запросы, поступающие на «горячую линию» по вопросам комплаенс.

Комплаенс-офицер (РФ-контур, решения по KYC, ИПДС, запросы банков)

Компания: Bitbanker (крипто-финтех)

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: от 250 000 рублей

Опыт работы: 3-6 лет

Обязанности:

одобрение и отказ по клиентам, присвоение риск-рейтинга, разбор флагов скрининга, углубленная проверка (EDD) по высокорисковым, периодический пересмотр досье. Онбординг собирает документы — решение принимаете вы;
анализ источника происхождения денежных средств: подтверждающие документы, соответствие заявленного источника профилю клиента и объему операций, правдоподобность легенды. Обоснование документируется так, чтобы решение выдержало проверку банка, регулятора и аудитора;
обработка запросов по 115-ФЗ: сбор документов, подготовка мотивированных ответов, соблюдение сроков, отслеживание статуса. Формально это переписка — фактически защита платежных рельсов: от качества ответа зависит, продолжит ли банк работать с платформой. Самая высокая ставка в вашем периметре;
проверка партнеров по платежным каналам;
due diligence до подключения: лицензии, бенефициары, структура владения, санкционный репутационный скрининг и мониторинг по факту работы;
санкционный и PEP-скрининг, adverse media;
ведение доказательной базы по каждому решению — обоснование должно быть восстановимо через год;
работа в связке с онбордингом, платежными операциями и Legal;
участие в написании процедур: комплаенс РФ-контура выстраивается сейчас, многое пишется с вашим участием.

Руководитель направления контроля режима санкций

Компания: Сбер для экспертов

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: 3–6 лет

Обязанности:

оценивать риски в процессах и продуктах банка по направлению контроля режима санкций;
взаимодействовать с бизнес-подразделениями по выстраиванию контролей при создании новых продуктов;
разрабатывать и совершенствовать методологию;
мониторить изменения в законодательстве;
формировать запросы и обращения в государственные органы;
изучать нормативные документы и формировать применимые требования по новым перечням.

Заместитель Руководителя службы внутреннего контроля

Компания: Ориджин Банк

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: более 6 лет

Обязанности:

участие в организации деятельности СВК с целью соблюдения требований законодательства РФ и устранения оснований для возникновения событий, следствием которых для Банка может явиться регуляторный риск;
участие в информировании Председателя Правления о выявленных и/или потенциальных регуляторных рисках, а также в выработке и реализации мер и рекомендаций по снижению уровня регуляторного риска;
ведение учета событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их возникновения и количественную оценку возможных последствий;
осуществление мониторинга регуляторного риска, в том числе анализа внедряемых Банком новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска;
участие в проверках согласно Плану деятельности СВК;
направление в случае необходимости рекомендаций по управлению регуляторным риском руководителям структурных подразделений Банка и исполнительному органу, определенному внутренними документами Банка;
участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска в Банке;
осуществление мониторинг эффективности управления регуляторным риском;
участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском;
информирование служащих Банка по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском;
выявление конфликта интересов в деятельности Банка и его служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию;
анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление Банком банковских операций (аутсорсинг);
санкционный комплаенс;
участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции;
участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики;
участие в рамках своей компетенции во взаимодействии Банка с надзорными органами, саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков;
временное исполнение обязанностей Руководителя службы внутреннего контроля на период его отсутствия;
иные функции, связанные с управлением регуляторным риском, предусмотренные внутренними документами Банка;
в соответствии с Инструкцией Банка России № 154-И в рамках своей компетенции разработка предложений по совершенствованию документов Банка, устанавливающих систему оплаты труда, в зависимости от результатов деятельности Банка с учетом уровня рисков, принимаемых Банком, ее подразделениями и работниками, а также изменений стратегии кредитной организации, характера и масштаба ее деятельности.

Специалист комплаенс контроля

Компания: Ozon Банк

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: 1–3 года

Обязанности:

участвовать в проверках клиентов на наличие в списках контроля, контроль обработки списков в АБС;
производить проверку и обработку операций и сделок, подпадающих под российские и международные ограничения (проверка сторон операции, предмета операции/сделки, наличия запретов и разрешений);
вести аналитические таблицы регуляторных требований по спискам контроля (санкции, CRS, иноагенты (255-ФЗ), 260-ФЗ и подобные));
участвовать в составлении регуляторной отчетности;
поддерживать документооборот подразделения;
участвовать в автоматизации процессов.

Руководитель комплаенса платежных сервисов

Компания: Платежи и Расчеты (небанковская кредитная организация)

Город: Москва

Формат работы: гибрид

Зарплата: от 180 000 до 190 000 рублей

Опыт работы: более 6 лет

Обязанности:

разрабатывать и актуализировать стратегию комплаенс-контроля для всех направлений деятельности НКО в соответствии с изменениями законодательства и лучшими рыночными практиками;
проводить всестороннюю оценку комплаенс и санкционных рисков на стадии запуска новых продуктов, выхода на новые рынки и установления партнерств. Давать мотивированное заключение с четкой аргументацией и предложениями по минимизации рисков;
выстраивать систему управления комплаенс-рисками, включая их идентификацию, оценку, мониторинг и отчетность перед руководством;
координировать процесс отслеживания изменений в законодательстве и правоприменительной практике, инициировать своевременные корректировки внутренних нормативных документов и бизнес-процессов, контролировать их реализацию;
регулярно пересматривать и совершенствовать текущие процедуры и регламенты на основе анализа рисков, инцидентов и лучших практик для повышения их эффективности;
инициировать и возглавлять проекты по автоматизации комплаенс-процессов. Разрабатывать бизнес-требования к IT-системам и участвовать в их внедрении и тестировании;
выстраивать эффективное взаимодействие с Банком России и другими регуляторами. Вести официальную переписку, обеспечивать полное и своевременное исполнение их запросов и предписаний;
сопровождать договорную работу с партнерами и контрагентами: обеспечивать включение в договоры всех необходимых комплаенс-условий и контролировать их исполнение;
координировать и участвовать в процессе Due Diligence (DD) при подключении новых контрагентов, включая анализ их корпоративной структуры, бенефициаров и репутации;
эффективно управлять командой (от 3+ человек): осуществлять постановку задач, распределение обязанностей, контроль исполнения, обеспечивать взаимозаменяемость сотрудников;
разрабатывать, внедрять и актуализировать внутренние нормативные документы (положения, регламенты, инструкции) по всем направлениям комплаенс-деятельности;
обеспечивать подготовку регулярной и ad-hoc отчетности для руководства НКО о состоянии комплаенс-рисков и эффективности системы контроля.

Юрист в практику комплаенса и санкционного права

Компания: BGP Litigation (юридическая фирма)

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: 3–6 лет

Обязанности:

ведение и участие в проектах по вопросам применения иностранного санкционного регулирования, оценки санкционных рисков, структурирования сделок и выработки мер по их минимизации;
подготовка юридических заключений на русском и английском языке по вопросам применения санкционного законодательства, экспортного контроля и иным комплаенс-вопросам;
ведение и участие в проектах в сфере банковского и финансового комплаенса, включая консультирование по вопросам проведения и маршрутизации платежей в условиях санкционных ограничений;
ведение и участие в проектах по разблокировке активов, заблокированных в иностранных юрисдикциях, включая взаимодействие с иностранными инфраструктурными организациями, банками, депозитариями, консультантами и иными вовлеченными лицами;
самостоятельное управление отдельными проектами, координация младших коллег в рамках проекта, постановка задач и контроль качества и сроков их выполнения.

Консультант по комплаенсу и международным ограничениям/Юрист комплаенса и санкционного права

Компания: Инженерные системы (нефтесервисные услуги для нефтяных компаний за рубежом)

Город: Москва

Формат работы: на месте работодателя

Зарплата: не указана

Опыт работы: более 6 лет

Обязанности:

анализ санкционных рисков: проводить комплексную проверку бизнеса: анализировать контрагентов, структуру собственности, географию операций и платежные цепочки на предмет уязвимостей перед санкциями США, ЕС, Великобритании и других юрисдикций. Готовить отчёты с выявленными рисками, их приоритезацией и конкретными рекомендациями по минимизации;
санкционный комплаенс: разрабатывать и внедрять внутренние процедуры: политики, регламенты, системы скрининга (проверки лиц и транзакций по санкционным спискам), проводить обучение сотрудников;
сопровождение сделок: проводить санкционную экспертизу перед заключением договоров: проверять стороны и предмет сделки, адаптировать формулировки (санкционные оговорки), структурировать сделки для снижения рисков, в том числе с использованием специальных лицензий регуляторов (OFAC, OFSI);
работа с регуляторами: консультировать по вопросам получения индивидуальных лицензий, участвовать в переговорах, представлять интересы компании при расследованиях;
защита в спорах: если компания уже столкнулась с санкционными рисками или расследованиями, юрист может участвовать в защите: готовить submissions, представлять смягчающие обстоятельства, вести переговоры об урегулировании;
сотрудничать с другими юридическими командами, бизнес-подразделениями, внешними консультантами, а также участвовать в диалогах с контрагентами;
ведение и участие в проектах в сфере банковского и финансового комплаенса, включая консультирование по вопросам проведения и маршрутизации платежей в условиях санкционных ограничений;
ведение и участие в проектах по разблокировке активов, заблокированных в иностранных юрисдикциях, включая взаимодействие с иностранными инфраструктурными организациями, банками, депозитариями, консультантами и иными вовлеченными лицами.

Младший юрист (санкционный комплаенс)

Компания: КРОК (сервис безналичных мгновенных QR-платежей)

Город: Москва

Формат работы: гибрид

Зарплата: не указана

Опыт работы: 1–3 года

Обязанности:

анализ договоров и тендеров компании на предмет санкционных рисков, предложения по их снижению, составление заключений по результатам анализа;
участие в санкционном скрининге контрагентов (проверка того, находится ли лицо под санкциями);
подготовка правовых заключений по вопросам санкционного и экспортного регулирования различных стран.